Ausgabe von Penny Stocks

Penny Stocks sind kostengünstige, hochspekulative Stammaktien, die von sehr kleinen Unternehmen ausgegeben werden. Über Broker-Dealer, die auf Penny-Stock-Transaktionen spezialisiert sind, können Unternehmen die Aktie über Private-Placement-Angebote direkt an Investoren ausgeben. Penny Stock Emittenten versuchen oft, die Liquidität und den Zugang zu neuen Anlegern zu verbessern, indem sie sich registrieren, um ihre Aktien als Bulletin Board-Aktien außerbörslich (OTC) handeln zu lassen. Das Over the Counter Bulletin Board (OTCBB) ist ein elektronisches Interdealer-Quotierungssystem, das von der Aufsichtsbehörde der Finanzindustrie betrieben wird und Informationen zu Kurs, Preis und Volumen von OTC-Wertpapieren anzeigt, die nicht an anderen nationalen Börsen notiert sind.

Ausgabe von Penny Stock

Jedes Unternehmen kann Aktien über private Transaktionen emittieren, aber die Einführung des Handels an einer öffentlichen Börse wie dem OTCBB stellt ein Börsengang dar, bei dem das Unternehmen einen Broker-Händler beauftragt, seine Wertpapiere zum ersten Mal öffentlich anzubieten. Danach werden die Aktien frei an der Börse gehandelt, obwohl das Handelsvolumen mit Penny Stocks oft sehr gering ist. Um an der OTCBB zu handeln, muss das Unternehmen seine Aktien bei der Securities and Exchange Commission registrieren und sich bei einem bei der OTCBB registrierten Broker-Dealer um Sponsoring bemühen. Das Unternehmen muss der SEC auch aktuelle Abschlüsse vorlegen. Im Zusammenhang mit der Emission macht der Sponsoring-Broker-Dealer bestimmte Angaben im Namen des Penny Stock-Emittenten.

Erforderliche Angaben

Der Broker-Dealer muss von potenziellen Anlegern eine unterzeichnete Quittung über den Erhalt der erforderlichen Angaben erhalten. Das Dokument muss Warnhinweise für Anleger in Bezug auf den spekulativen Charakter von Penny Stock-Anlagen und eine Erklärung enthalten, in der der Anleger darauf hingewiesen wird, dass er möglicherweise den gesamten Wert seiner Anlage verliert. Die Höhe der im Zusammenhang mit der Emission erhobenen Gebühren ist ebenfalls offenzulegen. Potenzielle Anleger müssen sich auch qualifizieren, indem sie bestimmte finanzielle Anforderungen erfüllen, für deren Zertifizierung der Broker-Dealer verantwortlich ist.